永煤事件后续！海通证券、海通资管接证监会罚单，三项业务被暂停6-12个月，多名责任人被处罚。

收该事件影响，海通证券（600837）早盘开盘后低开低走，截至发稿跌幅超过5%。

3月24日晚间，证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书，因海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险等，拟对海通证券、海通资管暂停相关业务展业的监管措施，并对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

证监会表示 经查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，在其他交易市场继续从事相关违规行为。

同时，海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞，公司合规风控机制存在缺失。根据违规事实和相关规定，证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施，并对相关责任人员严肃追责。

昨日晚间，海通证券发布公告称，公司、子公司海通资管及相关责任人员分别收到上海证监局出具的行政监管措施事先告知书。截至目前，公司经营情况正常。

永煤债务违约后续处罚

此事还要追溯到去年引起热议的永煤债务违约时间。

2020年11月10日，上清所发布永城煤电控股集团有限公司(以下简称为“永煤控股”)2020年度第三期超短期融资券未能按期足额偿付本息的公告显示，永煤控股2020年第三期超短期融资券“20永煤SCP003”不能按期足额偿付本息，已构成实质性违约。

随后，2020年11月18日，中国银行（601988）间市场交易商协会协会公告称，依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会将对海通证券股份有限公司及其相关子公司开展自律调查。如调查中发现相关机构存在操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为，交易商协会将予以严格自律处分，并移交相关部门进一步处理。